招商安和债券型证券投资基金     证券投资基金       托管契约  基金看管东谈主：招商基金看管有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                                                   目             录   鉴于招商基金看管有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限株连公司，按照干系法律法则的章程具备担任基金看管东谈主的经历和能力；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照干系法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的经历和能力；   鉴于招商基金看管有限公司拟担任招商安和债券型证券投资基金的基金管 理东谈主，中国银行股份有限公司拟担任招商安和债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确招商安和债券型证券投资基金基金看管东谈主和基金托管东谈主之间的权益 义务关系，特制订本契约。 招商安和债券型证券投资基金                          托管契约 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金看管东谈主   公司称呼：招商基金看管有限公司   住   所：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东谈主：王小青   成立时候：2002 年 12 月 27 日   批准诞生文号：中国证券监督看管委员会证监基金字【2002】100 号   组织模式：有限株连公司   注册老本：13.1 亿元东谈主民币   运筹帷幄范围：发起诞生基金、基金看管及中国证监会批准的其他业务   存续时刻：合手续运筹帷幄   磋议电话：（0755）83199596 （二）基金托管东谈主   公司称呼：中国银行股份有限公司   住   所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织模式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时刻：合手续运筹帷幄   运筹帷幄范围：接纳东谈主民币存款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；商业政府债券； 从事同行拆借；提供信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 险箱管事；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剃头 行股票之外的外币有价证券；商业和代理商业股票之外的外币有价证券；自营外 汇商业；代客外汇商业；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信造访、接洽、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属商业；国外分支机 构运筹帷幄与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。 二、基金托管契约的依据、主见、原则息争释 （一）依据   本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作看管办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息表示看管办法》                          （以下简称“《信息表示 办法》”）、      《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险看管章程》过火他磋议法律 法则与《招商安和债券型证券投资基金基金合同》                      （以下简称“《基金合同》”）订 立。 （二）主见   签订本契约的主见是明确招商安和债券型证券投资基金基金托管东谈主和招商 安和债券型证券投资基金基金看管东谈主之间在基金财产的撑合手、投资运作、净值计 算、收益分派、信息表示及彼此监督等干系事宜中的权益、义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。 （三）原则   基金看管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、说明注解信用的原则，经协商一致，签 订本契约。 （四）解释   除非文义另有所指，本契约的总共术语与《基金合同》的相应术语具有相通 含义。若有抵牾，应以《基金合同》为准，并依其条件解释。 招商安和债券型证券投资基金                      托管契约 三、基金托管东谈主对基金看管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋议法律法则的章程对基金看管东谈主的下列投资运作进 行监督： 的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金看管东谈主 不错根据推行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和转圜，并实时通 知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（包括主板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票和存 托凭证）、内地与香港股票阛阓交游互联互通机制允许商业的香港证券阛阓股票 （以下简称“港股通标的股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次 级债、可调度债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、 超短期融资券、中期单据、政府支合手机构债、政府支合手债券、处所政府债过火他 中国证监会允许基金投资的债券）、财富支合手证券、债券回购、同行存单、银行 存款、货币阛阓器用、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用，但须顺应中国证监会的干系章程。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看管东谈主在履行妥当 要领后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；本基金投资于股票和 存托凭证、可交换债券、可调度债券（分离交游可转债的债券部分除外）的比例 不高于基金财富的 20%，投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票财富的 50%。 每个交游日日终在扣除国债期货合约需交纳的交游保证金后，本基金合手有现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期货过火他金融器用的 投资比例依照法律法则或监管机构的章程履行。   本基金可根据投资策略需要或不同建树地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金 财富投资于港股通标的股票或遴荐不将基金财富投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。 招商安和债券型证券投资基金                       托管契约   要是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的章程为准。   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；本基金投资于 股票和存托凭证、可交换债券、可调度债券（分离交游可转债的债券部分除外） 的比例不高于基金财富的 20%，投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票财富的   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需交纳的交游保证金后，本基金 合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5%； 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（含存托凭证，销亡家公司在境内和 香港同期上市的 A 股和 H 股合并打算），其市值不跳跃基金财富净值的 10％；   （4）本基金看管东谈主宰理的由本托管东谈主托管的一起基金合手有一家公司刊行的 证券（含存托凭证，销亡家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并打算）， 其市值不跳跃该证券的 10％；   （5）本基金投资于销亡原始权益东谈主的千般财富支合手证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10％；   （6）本基金合手有的一起财富支合手证券，其市值不得跳跃基金财富净值的   （7）本基金合手有的销亡（指销亡信用级别）财富支合手证券的比例，不得超 过该财富支合手证券畛域的 10％；   （8）本基金看管东谈主宰理的由本托管东谈主托管的一起基金投资于销亡原始权益 东谈主的千般财富支合手证券，不得跳跃其千般财富支合手证券预料畛域的 10％；   （9）本基金合手有财富支合手证券时刻，要是其信用等级着落、不再顺应投资 圭臬，应在评级表现发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所求教的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所求教的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金 财富净值的 40%；参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年，债 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 券回购到期后不得缓期；   （12）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；   （13）如本基金投资国债期货，则在职何交游日日终，合手有的买入国债期货 合约价值，不得跳跃基金财富净值的 15%；在职何交游日日终，合手有的卖放洋债 期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金财富净值的 30%；   （14）如本基金投资国债期货，基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，预料（轧差打算）应当不低 于基金财富的 80%；   （15）本基金看管东谈主宰理的由本托管东谈主托管的一起怒放式基金（包括怒放式 基金以及处于怒放期的如期怒放基金）合手有一家上市公司刊行的可畅达股票，不 得跳跃该上市公司可畅达股票的 15%；本基金看管东谈主宰理的由本托管东谈主托管的全 部投资组合合手有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股 票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限财富的市值预料不得跳跃本基金财富净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金看管东谈主之 外的身分以致基金不顺应该比例限制的，基金看管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可收受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （18）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述（2）、         （9）、            （16）、                （17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金畛域变动等基金看管东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述 章程投资比例的，基金看管东谈主应当在 10 个交游日内进行转圜，但中国证监会规 定的终点情形除外。   基金看管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述时刻内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检讨自基金合同见效之日起开 始。 招商安和债券型证券投资基金                   托管契约   要是法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 看管东谈主在履行妥当要领后，则本基金投资不再受干系限制。   基金看管东谈主哄骗基金财产商业基金看管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、推行 限定东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，革职基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱履行。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予表示。要紧关联交游应提交基金看管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金看管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   侧袋机制实施时刻，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   （二）基金托管东谈主应根据磋议法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金净值信息打算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃信、基金收益分派、相 关信息表示中登载基金事迹发扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金看管 东谈主违背上述约定，应实时指示基金看管东谈主，基金看管东谈主收到指示后应实时查对确 认并以书面模式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时 对指示事项进行复查。基金看管东谈主对基金托管东谈主指示的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会表现。   （四）基金托管东谈主发现基金看管东谈主的投资指示违背法律法则、本契约的章程， 应当视情况暂缓或拒却履行，实时指示基金看管东谈主，并依照法律法则的章程实时 向中国证监会表现。基金托管东谈主发现基金看管东谈主依据交游要领已经见效的指示违 反法律法则、本契约章程的，应当实时指示基金看管东谈主，并依照法律法则的章程 实时向中国证监会表现。   （五）基金看管东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时候内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 招商安和债券型证券投资基金                   托管契约 举证，提供干总共据贵寓和轨制等。 四、基金看管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   在本契约的灵验期内，在不违背公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主投降 干系法律法则过火行业监管要求的基础上，基金看管东谈主有权对基金托管东谈主履行本 契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑合手基金财 产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金看管东谈主打算 的基金财富净值和基金份额净值、根据基金看管东谈主指示办理计帐交收、干系信息 表示和监督基金投资运作等步履。   基金看管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账看管、 无正大事理未履行或延长履行基金看管东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违 反法律法则、《基金合同》及本契约磋议章程时，应实时以书面模式见告基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到见告后应实时查对并以书面模式对基金看管东谈主发 出回函。在限期内，基金看管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主对基金看管东谈主见告的违法事项未能在限期内纠正的，基金看管 东谈主应依照法律法则的章程表现中国证监会。   基金托管东谈主应积极合作基金看管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系资 料以供基金看管东谈主核查托管财产的齐全性和确切性，在章程时候内恢复基金看管 东谈主并改正。 五、基金财产的撑合手 （一）基金财产撑合手的原则 律法则、《基金合同》及本契约另有章程，不得自行哄骗、贬责、分派基金的任 何财产。 户。 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 整与孤苦。 章程外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。 （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额合手有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等磋议章程的， 由基金看管东谈主在法如期限内遴聘顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资表现，出具的验资表现应由参加验资的2名以 上（含2名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。 （三）基金的银行账户的开设和看管 印鉴由基金托管东谈主撑合手和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金看管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的举止。 （四）基金进行如期存款投资的账户开设和看管   基金看管东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的存款银行的指定营业网点开立 存款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑合手和使用。在上述账户开立 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 和账户干系信息变更过程中，基金看管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的干系贵寓。 （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和看管 证券登记结算有限株连公司（以下简称“中国结算”）开设证券账户。 托管东谈主和基金看管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的举止。 基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交游所进行证券投资所 波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国结算的章程履行。 的，波及干系账户的开设、使用的，若无干系章程，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。 的章程，在基金看管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按磋议规则使用并看管。 理。 （六）期货结算账户的开立和看管   基金托管东谈主与基金看管东谈主应依据干系期货交游所或期货公司的干系章程开 立和看管期货结算账户。 （七）债券托管专户的开设和看管   基金合同见效后，基金看管东谈主负责以基金的口头央求并取得参加宇宙银行间 同行拆借阛阓的交游经历，并代表基金进行交游；由基金看管东谈主负责向中国东谈主民 招商安和债券型证券投资基金                        托管契约 银行报备，在上述手续办理罢了之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限株连公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。 （八）基金财产投资的磋议有价凭证的撑合手   基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善撑合手。基金托管东谈主对其之外机构推行灵验限定的有价凭证不承担株连。 （九）与基金财产磋议的要紧合同及磋议凭证的撑合手   基金托管东谈主按照法律法则撑合手由基金看管东谈主代表基金签署的与基金磋议的 要紧合同及磋议凭证。基金看管东谈主代表基金签署磋议要紧合同后应在收到合同正 本后30日内将一份原本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有章程外，基金管 理东谈主在代表基金签署与基金磋议的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的 原本，以便基金看管东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原件。要紧合同由基 金看管东谈主与基金托管东谈主按章程各自撑合手，保存期限不低于法律法则矩程的最低期 限。   对于无法取得两份以上原本的，基金看管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。 六、指示的发送、证实及履行   基金看管东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金看管东谈主发送的电子指示（采纳深证通金融数据交换平台发 送的电子指示、采纳SWIFT电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发 送的电子指示）、自动产生的电子指示（基金托管东谈主的全球托管系统根据基金管 理东谈主的授权通过预先设定的业务规则自动产生的电子指示）。电子指示依然发出 即被视为正当灵验指示，传真纸质指示当作济急样式备用。基金看管东谈主通过深证 通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东谈主根据USER ID和APP ID独一识 别基金看管东谈主身份，基金看管东谈主应妥善撑合手USER ID和APP ID，基金托管东谈主身份 识别无误后对于履行该电子指示形成的相应耗损基金托管东谈主不承担株连。 招商安和债券型证券投资基金                    托管契约 （一）基金看管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 载明基金看管东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主 员的权限范围。基金看管东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留 印鉴样本和签名样本。 其授权签名东谈主签署，若由授权签名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金 看管东谈主向基金托管东谈主发送授权见告后同期电话见告基金托管东谈主。授权见告自基金 托管东谈主接到基金看管东谈主的电话证实后于见告载明的见效时候起见效。见告载明的 见效时候不得早于电话证实时候。基金看管东谈主在而后3个职责日内将授权见告原 件送交基金托管东谈主。 得向指示发送东谈主员及干系操作主谈主员之外的任何东谈主表示、清晰。法律法则矩程或有 权机关要求的除外。 （二）指示的内容   指示是基金看管东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资 指示。干系登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算见告视为基金看管东谈主向基金托 管东谈主发出的指示。 （三）指示的发送、证实和履行 样式或其他两边证实的样式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示， 基金看管东谈主不得否定其遵守。但要是基金看管东谈主已经铲除或调动对指示发送东谈主员 的授权，况兼基金托管东谈主已收到该见告，则对于而后该指示发送东谈主员无权发送的 指示，或超权限发送的指示，基金看管东谈主不承担株连。 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 律法则的章程，在其正当的运筹帷幄权限和交游权限内，并依据干系业务规则发送指 令。指示发出后，基金看管东谈主应实时电话见告基金托管东谈主。 见告相符等进行口头确切性的检讨，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规如期 限内履行，不得分歧理延误。 员签名并加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东谈主。 必需的时候。因基金看管东谈主指示传输不足时未能留出填塞的履行时候，以致指示 未能实时履行所形成的耗损由基金看管东谈主承担。 （四）基金看管东谈主发送无理指示的情形和处理要领   基金看管东谈主发送无理指示的情形主要包括：指示要素无理、无投资步履的指 令、预留印鉴无理等情形。   基金托管东谈主发现基金看管东谈主的指示无理时，有权拒却履行，并实时见告基金 看管东谈主改正。对基金看管东谈主更正并重新发送后的指示经基金托管东谈主查对质实后方 能履行。 （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却履行指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现基金看管东谈主的指示违背法律法则矩程或者《基金合同》约定， 应拒却或视情况暂缓履行，并实时见告基金看管东谈主要求其变更或铲除干系指示， 若基金看管东谈主在基金托管东谈主发出上述见告后仍未变更或铲除干系指示，基金托管 东谈主应当视情况暂缓或拒却履行，并向中国证监会表现。   基金看管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有填塞的 资金余额，确保基金的证券账户有填塞的证券余额。对超头寸的指示，以及跳跃 证券账户证券余额的指示，基金托管东谈主可不予履行，但应实时见告基金看管东谈主， 由此形成的耗损，由基金看管东谈主承担。 招商安和债券型证券投资基金                   托管契约 （六）基金托管东谈主未按照基金看管东谈主指示履行的处理方法   基金托管东谈主因未正确履行基金看管东谈主正当合规的指示，以致本基金的利益受 到损伤，基金托管东谈主应在发现后实时采纳程序给予挽回，并承担相应的株连。除 此之外，基金托管东谈主对履行基金看管东谈主的正当合规指示对基金形成的耗损不承担 任何株连。 （七）被授权东谈主员及授权权限的变更   基金看管东谈主若对授权见告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名 单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前1个职责日见告基金托管东谈主；修改 授权见告的文献应由基金看管东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权签名东谈主签署， 若由授权签名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金看管东谈主对授权见告的 修改应当以加密传竟然模式发送给基金托管东谈主，同期电话见告基金托管东谈主。基金 看管东谈主对授权见告的内容的修改自基金托管东谈主电话证实后于见告载明的见效时 间起见效。见告载明的见效时候不得早于电话证实时候。基金看管东谈主在而后3个 职责日内将对授权见告修改的文献原件送交基金托管东谈主。 七、交游及计帐交收安排 （一）基金看管东谈主负责遴荐代理本基金证券、期货商业的证券、期货运筹帷幄机构   （1）资金浑朴，信誉淡雅；   （2）财务景象淡雅，运筹帷幄步履轨范，最近一年未因要紧违法步履而受到有 关看管机关的处罚；   （3）里面看管轨范、严格，具备健全的内限定度，并能餍足本基金运作高 度守秘的要求；   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交游设施顺应代理基金 进行证券交游的需要，并能为基金提供全面的信息管事； 招商安和债券型证券投资基金                   托管契约   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和挑升研究东谈主员，能实时、如期、 全面地为基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、股票分析的研究表现及周密 的信息管事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究表现。   基金看管东谈主根据以上圭臬进行造就后笃信证券运筹帷幄机构的遴荐。基金看管东谈主 与被遴荐的证券运筹帷幄机构签订奉求契约，并按照法律法则的章程向中国证监会报 告。基金看管东谈主应将奉求契约（或交游单位租用契约）的原件实时送交基金托管 东谈主。   基金看管东谈主应实时以书面模式见告基金托管东谈主基金专用交游单位的号码、券 商称呼、佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交游单位租用应至少在首 次进行交游的10个职责日前见告基金托管东谈主，交游单位退租应在次日内见告到基 金托管东谈主。   基金看管东谈主负责遴荐代理本基金股指期货和国债期货交游的期货经纪机构， 并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的干系章程执 行，若无明确章程的，可参照磋议证券商业、证券经纪机构遴荐的规则履行。 （二）基金计帐交收 管东谈主负责根据干系登记结算公司的结算规则办理。 形的，由株连方承担相应的株连。基金看管东谈主同意在发生以上情形时，基金托管 东谈主应按照中国结算的磋议章程办理。 任方打发由此给基金财产形成的耗损承担相应的补偿株连。 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 资金用于交游所的证券交游资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按 照中国结算的磋议章程办理。 金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东谈主有权拒却基金看管东谈主发送的划款指示，并实时见告基金看管东谈主，由此形成的损 失，由基金看管东谈主负责补偿。基金看管东谈主在发送划款指示时应充分琢磨基金托管 东谈主的划款处理时候。对于要求今日到账的指示，应在今日15：00前发送；对于要 求今日某一时点到账，则指示需提前2个职责小时发送，并干系付款条件已经具 备。   对于新股申购网下公斥地行业务，基金看管东谈主应在网下申购缴款日（T日） 的前一职责日放工前将新股申购指示发送给托管东谈主，指示发送时候最迟不应晚于 T日上昼10：00时。对于中国结算实行T+0非担保交收的业务，基金看管东谈主应在 交游日14：00前将划款指示发送至基金托管东谈主。因基金看管东谈主指示传输不足时， 以致资金未能实时划入中国结算所形成的耗损由基金看管东谈主承担，包括补偿在深 圳阛阓引起其他托管客户交游失败、补偿因占用中国结算深圳公司最低备付金带 来的利息耗损。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金看管东谈主顺应法 律法则、《基金合同》、本契约的指示不得分歧理拖延或拒却履行。   如基金新增投资范围或投资品种，基金看管东谈主和基金托管东谈主应以两边收受的 样式约定运作经由。 （三）资金、证券账目和交游纪录查对   基金看管东谈主和基金托管东谈主打发本基金的资金、证券账目及交游纪录进行查对。 （四）申购、赎回和基金调度的资金计帐 分别打算基金财富净值，并进行查对；基金看管东谈主将两边盖印证实的或基金看管 东谈主决定采纳的千般基金份额净值以基金份额净值公告的模式传真至干系信息披 招商安和债券型证券投资基金                      托管契约 露弁言。 调度份额，更新基金份额合手有东谈主数据库；并将证实的申购、赎回及调度数据向基 金托管东谈主、基金看管东谈主传送。基金看管东谈主、基金托管东谈主根据证实数据进行账务处 理。 户”，该账户由登记机构看管。 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调度转存款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金调度转出款及调度费）的差额来 笃信赖管账户净应收额或净应付额，以此笃信资金交收额。当T日（T指交收当 前职责日）存在托管账户净应收额时，基金看管东谈主负责将托管账户净应收额在T 日15:00前从“基金计帐账户”划往基金托管账户；当T日存在托管账户净应付额时， 基金托管东谈主按基金看管东谈主的划款指示将托管账户净应付额在T日12:00前划往“基 金计帐账户”。 管账户，由此产生的株连应由该基金看管东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将 托管账户净应付额全额、实时汇至“基金计帐账户”，由此产生的株连应由基金 托管东谈主承担（不可抗力或基金托管东谈主无极度的情况除外）。 给基金托管东谈主。基金看管东谈主打发传递的申购、赎回、调度怒放式基金的数据确切 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金看管东谈主指示实时 划付赎回款项。 （五）港股通交游   本基金的港股通交游应投降干系法律法则及业务规则，股票投资比例预料应 当顺应法律法则和基金合同的约定，并充分揭示风险。 招商安和债券型证券投资基金                    托管契约   （1）基金看管东谈主承诺其是依照中国内地法律诞生且灵验存续的法东谈主机构， 具备从事港股通业务的天赋；   （2）基金看管东谈主承诺托管财富具有正当的港股通交游经历，不存在干系法 律、行政法则、部门规定、轨范性文献以及业务规则等章程的退却、限制或不适 于参与港股通交游的情形；   （3）基金看管东谈主保证其提供的总共证件、贵寓均确切、准确、齐全、正当、 灵验，且用于港股通交游的资金起首正当，并保证投降国度反洗钱的干系章程；   （4）基金看管东谈主承诺投降港股通交游的中国内地与香港地区法律、行政法 规、部门规定、轨范性文献、业务规则等干系章程，并承诺按照基金托管东谈主的相 关业务经由办理业务；基金看管东谈主应准确领会港股通交游的业务规则，包括不限 于交收规则、投资额度、汇兑安排、交游日、风险看管要求、延长交收等，由于 基金看管东谈主对港股通业务规则领会无理而导致的交收失败过火他损伤基金份额 合手有东谈主正当权益的步履，基金看管东谈主自行承担一起补偿株连，基金托管东谈主不承担 任何株连；   （5）基金看管东谈主承诺，同意由中国结算以我方的口头合手有通过港股通取得 的证券；基金看管东谈主已明晰意识并舒畅承担从事港股通交游的干系风险，卓越是 其中磋议基金托管东谈主的免责条件。   基金看管东谈主在参与港股通交游前，应先依照法律法则、干系业务规则奉求基 金托管东谈主代为在中国结算开立东谈主民币鄙俗股票（A 股）证券账户及资金账户用于 证券交游、计帐交收和计付利息等。基金看管东谈主已经开立东谈主民币鄙俗股票（A 股） 证券账户及资金账户的，可使用上述现有账户进行港股通交游。   基金看管东谈主通过港股通购买的证券纪录在中国结算在香港中央结算有限公 司（以下简称“香港结算”）开立的证券账户，并由中国结算存管。基金看管东谈主 以中国结算口头合手有的证券，以香港中央结算（代理东谈主）有限公司的口头登记于 香港集会交游总共限公司上市公司的鼓动名册。基金看管东谈主不成要求存入或索取 纸面股票，中国证监会另有章程的除外。   中国结算按照香港结算的业务规则，与香港结算完成港股通交游的证券和资 金的交收。港股通交游的境内结算由基金托管东谈主与中国结算根据干系业务规则完 招商安和债券型证券投资基金                              托管契约 成。   香港结算因无法录用证券对中国结算实施现款结算的，中国结算参照香港结 算的处理原则进行相应业务处理。因香港结算出现失言或发生收歇等原因，而导 致其未一起履行对中国结算的交收义务的，由中国结算协助境内结算参与东谈主向香 港结算追索，中国结算和基金托管东谈主不承担由此产生的干系耗损。   港股通交游各项业务的收付款时点按如下约定：   基金看管东谈主应保证资金账户有填塞的资金用于证券交游资金计帐，如资金头 寸不足则基金托管东谈主应按照中国结算的磋议章程办理。   （1）交游类资金   对于 T 日港股通交游计帐效率为托管财富净应付的，基金看管东谈主应保证在 T+1 日 14:00 前资金账户有填塞的资金，基金托管东谈主于 T+1 日 14:00 自主从资金 账户扣收应付资金。对于 T 日港股通交游的计帐效率为托管财富净应收的，基 金托管东谈主在收到中国结算支付的资金后于 T+3 日上昼 12:00 前返还应收资金至资 金账户。   （2）风控资金、现款红利、公司收购款、证券组合费   对于 T 日上述资金为托管财富净应付的，基金看管东谈主应保证在 T+1 日上昼 扣收应付资金。对于 T 日上述资金为托管财富净应收的，基金托管东谈主在收到中 国结算支付的资金后，于 T+1 日 17:00 前返还应收资金至资金账户。   基金托管东谈主负责差额缴款、按金等风控资金的打算，基金看管东谈主应按照基金 托管东谈主的打算效率按上段约定的时候在资金账户存入风控资金。若基金看管东谈主对 基金托管东谈主的打算效率有异议，可在缴款完成后与基金托管东谈主疏浚协商科罚。   如因恶劣天气等原因导致香港结算延长交收时，若托管财富为净应付的，则 基金看管东谈主和基金托管东谈主仍按前述约定的时候进行扣收；若托管财富为净应收的， 则交收时候视中国结算向基金托管东谈主的支付情况笃信。基金看管东谈主应作念好资金头 寸看管，幸免因延长交收而导致的透支。   对于由于基金托管东谈主的资金交收时候等原因导致资金已从资金账户划出或 尚未划入资金账户，资金淹留在基金托管东谈主备付金账户的情况，基金托管东谈主应将 中国结算支付的相应利息支付给托管财富。   由于基金看管东谈主或基金托管东谈主原因导致托管财富资金透支、超买或超卖等情 招商安和债券型证券投资基金                          托管契约 形的，由株连方承担相应的株连。基金看管东谈主同意在发生以上情形时，基金托管 东谈主有权按照中国结算的磋议章程办理。   由于基金看管东谈主出现资金交收失言并形成基金托管东谈主对中国结算失言的，基 金托管东谈主有权将相当于失言金额的基金看管东谈主的应收证券指定为暂不录用证券 并由中国结算按其业务规则进行处理，由此形成的风险、损结怨株连，由基金管 理东谈主一起承担。   基金看管东谈主应保证在港股通交游日（T 日）前证券账户有填塞的证券用于证 券交游计帐，如基金看管东谈主出现证券交收失言的，基金托管东谈主有权将相当于证券 交收失言金额的资金暂不划付给基金看管东谈主。   基金看管东谈主领会并认同，出于裁减全阛阓资金成本的原因，中国结算不错依 照香港结算干系业务规则，将逐日净卖出证券向香港结算提交当作交收担保品。   （1）管事种类   基金托管东谈主提供的与公司行动干系的管事种类以中国结算所能提供的管事 种类为限，两边一致认同，如中国结算增多或减少相应管事种类，基金托管东谈主的 公司行动管事种类与之同步增减，不需要另行修改本契约。   （2）管事范围   基金托管东谈主提供的与公司行动干系的管事限于以下模式：   A.根据中国结算上海分公司（以下简称“上海中登”）港股通结算明细 （hk_jsmx）库以及上海中登制定的交收规则从上海中登接收或者朝上海中登支 付公司行动干系的资金，并根据接收和支付效率借记或贷记开立在基金托管东谈主的 资金账户。   B.根据中国结算深圳分公司（以下简称“深圳中登”）港股通效率（szhk_sjsjg） 库以及深圳中登制定的交收规则从深圳中登接收或者向深圳中登支付公司行动 干系的资金，并根据接收和支付效率借记或贷记开立在基金托管东谈主的资金账户。   C.根据上海中登港股通证券变动（hk_zqbd）库纪录开立在上海中登的证券 账户的公司行动干系证券的变动情况。   D.根据深圳中登港股通效率（szhk_sjsjg）库纪录开立在深圳中登的证券账 户的公司行动干系证券的变动情况。   E.对于有遴荐项的现款红利、投票、公司收购等需要基金看管东谈主在证券刊行 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 东谈主提供的选项中进行遴荐向中登求教的公司行动，基金看管东谈主应向基金托管东谈主发 送求教数据，基金托管东谈主负责通过港股通公司行动求教实时接口完成求教。基金 托管东谈主提供的公司行动管事不包括以下模式：   A.向基金看管东谈主提供公司行动公告和公司行动干系的细节信息。   B.对基金看管东谈主发送的求教数据的内容进行审核。   C.税务处理。   港股通投资合手有外币证券财富估值波及到港币、好意思元、英镑、欧元、日元等 主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金合同约定为准。如基金合同中未明确约定 的，应以估值当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币对外币汇率中间价为 准。 八、基金财富净值打算和管帐核算 （一）基金财富净值的打算和复核 净值是按照每个职责日闭市后，千般基金财富净值除以当日该类基金份额的余额 数目打算，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金看管东谈主不错诞生大 额赎回情形下的净值精度济急转圜机制。国度另有章程的，从其章程。 或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务带领》过火他法律法则的章程。用于基金信息表示的基金净值 信息由基金看管东谈主负责打算，基金托管东谈主负责进行复核。基金看管东谈主应于每个工 作日交游终结后打算当日的基金财富净值和千般基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值打算效率复核证实后发送给基金看管东谈主，由基金看管东谈主 对基金净值信息给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主见查对同 时进行。 公允价值时，基金看管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 公允价值的价钱估值。 法、要领以及干系法律法则的章程或者未能充分防御基金份额合手有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 （含第4位）发生估值无理时，视为该类基金份额净值无理。当基金份额净值出 现无理时，基金看管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采纳合理的程序 防御耗损进一步扩大；当任一类基金份额的基金份额净值打算无理偏差达到该类 基金份额净值的0.25%时，基金看管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 当无理偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金看管东谈主应当在报中国证监会备 案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有章程的，按其 章程处理。 基金份额合手有东谈主的推行耗损，基金看管东谈主打发此承担株连。若基金托管东谈主打算的 净值数据正确，则基金托管东谈主对该耗损不承担株连；若基金托管东谈主打算的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也愉快担部分未正确履行复核义务的株连。要是上述 无理形成了基金财产或基金份额合手有东谈主的欠妥得利，且基金看管东谈主及基金托管东谈主 已各自承担了补偿株连，则基金看管东谈主应负责向欠妥得利之主体倡导返还欠妥得 利。要是返还金额不足以弥补基金看管东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 结算公司、存款银行品级三方机构发送的数据无理，或国度管帐战略变更、阛阓 规则变更等，基金看管东谈主和基金托管东谈主诚然已经采纳必要、妥当、合理的程序进 行检讨，关联词未能发现该无理的，由此形成的基金财富估值无理，基金看管东谈主和 基金托管东谈主免除补偿株连。但基金看管东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的程序 排斥或削弱由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金看管东谈主不错按照其对基金净值信息的打算效率对外予 招商安和债券型证券投资基金                   托管契约 以公布，基金托管东谈主不错将干系情况报中国证监会备案。基金托管东谈主不承担基金 看管东谈主未收受基金托管东谈主的复核意见进行信息表示的株连。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金净值 信息。 （二）基金管帐核算   基金看管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的销亡记 账方法和管帐处理原则，分别独随即诞生、登记和撑合手基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金看管东谈主的处理方法为准。   基金看管东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务主见进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金看管东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个职责日内完成；《基金合同》见效后，招募说明书的信 息发生要紧变更的，基金看管东谈主应当在三个职责日内，更新招募说明书并登载在 章程网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金看管东谈主至少每年更新一次； 基金产物贵寓节录的信息发生要紧变更的，基金看管东谈主应当在三个职责日内，更 新基金产物贵寓节录并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品贵寓节录其他信息发生变更的，基金看管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金看管东谈主不再更新招募说明书和基金产物贵寓节录。基金看管东谈主应当在每 年终结之日起三个月内，编制完成基金年度表现，将年度表现登载在章程网站上， 并将年度表现指示性公告登载在章程报刊上。基金看管东谈主应当在上半年终结之日 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 起两个月内，编制完成基金中期表现，将中期表现登载在章程网站上，并将中期 表现指示性公告登载在章程报刊上。基金看管东谈主应当在季度终结之日起15个职责 日内，编制完成基金季度表现，将季度表现登载在章程网站上，并将季度表现提 示性公告登载在章程报刊上。基金合同见效不足两个月的，基金看管东谈主不错不编 制当期季度表现、中期表现或者年度表现。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金看管东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行转圜，转圜以两边认同的账务处理样式为准；若双 方无法达成一致以基金看管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 看管东谈主提供的表现上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子证实，两边各自留存一份。要是基金看管东谈主与基金托管东谈主 不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金看管东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。 九、基金收益分派 （一）基金收益分派的依据 量按比例向该基金份额合手有东谈主进行分派。基金可供分派利润指限定收益分派基准 日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益的孰低数。 （二）基金收益分派的时候和要领 东谈主复核，基金托管东谈主应于收到收益分派决策后完成对收益分派决策的复核，并将 复核意见书面见告基金看管东谈主，复核通事后基金看管东谈主应当将收益分派决策实时 公告；要是基金看管东谈主与基金托管东谈主不成于收益分派日之前就收益分派决策达成 一致，基金托管东谈主有义务将收益分派决策及干系情况的说明提交中国证监会备案 并书面见告基金看管东谈主，在上述文献提交罢了之日起基金看管东谈主有权益对外公告 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 其拟订的收益分派决策，且基金托管东谈主有义务协助基金看管东谈主实施该收益分派方 案，但有字据讲解该决策违背法律法则及《基金合同》的除外。 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派样式是现款分成； 据，在红利披发日将分成资金划入基金看管东谈主指定账户。要是投资者遴荐转购基 金份额，基金看管东谈主和基金托管东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。 十、基金信息表示 （一）守秘义务   除按照法律法则中对于基金信息表示的磋议章程进行表示之外，基金看管东谈主 和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应坚守守秘 的义务。基金看管东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法则矩程之外，不 得在其公开表示之前，先行对任何第三方表示。关联词，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表示或公开。 守守秘义务。 （二）基金看管东谈主和基金托管东谈主在信息表示中的职责和信息表示要领 自承担相应的信息表示职责。 告、临时表现、基金净值信息过火他必要的公告文献，由基金看管东谈主和基金托管 招商安和债券型证券投资基金                    托管契约 东谈主按照磋议法律法则的章程给予公布。 章程的管帐师事务所审计。 金托管东谈主不错根据需要在其他各人弁言表示信息，关联词其他各人弁言不得早于规 定弁言表示信息，况兼在不同弁言上表示销亡信息的内容应当一致。   照章必须表示的信息发布后，基金看管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规定程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   基金看管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容全齐一致。 基金净值信息），基金看管东谈主应实时向中国证监会表现，并与基金托管东谈主协商采 取挽回程序。不可抗力等情形消散后，基金看管东谈主和基金托管东谈主应实时复原办理 信息表示。 （三）基金托管东谈主表现   基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》和其他磋议 法律法则的章程于每个上半年度终结后两个月内、每个管帐年度终结后三个月内 在基金中期表现及年度表现均分别出具基金托管东谈主表现。 十一、基金用度 （一）基金看管东谈主的看管费   本基金的看管费按前一日基金财富净值的0.50%年费率计提。看管费的打算 方法如下：   H＝E×0.50%÷往常天数   H为逐日应计提的基金看管费 招商安和债券型证券投资基金                       托管契约   E为前一日的基金财富净值   基金看管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金看管东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起5个职责日内从基金财产 中一次性支付给基金看管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷往常天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金看管东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起5个职责日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 （三）C 类、D 类、E 类基金份额的销售管事费   本基金A类基金份额不收取销售管事费，C类基金份额的销售管事费年费率 为0.40%，D类基金份额的销售管事费年费率为0.30%，E类基金份额的销售管事 费年费率为0.35%。本基金销售管事费将挑升用于本基金的销售与基金份额合手有 东谈主管事，基金看管东谈主将在基金年度表现中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售管事费计提的打算公式如下：   H=E×F ÷往常天数   H为该类基金份额逐日应计提的销售管事费   E为该类基金份额前一日的基金财富净值   F为该类基金份额的销售管事费年费率 招商安和债券型证券投资基金                   托管契约   基金销售管事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金看管 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起5个职责日内从基金 财产中一次性支付给基金看管东谈主，由基金看管东谈主分别支付给各个基金销售机构。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金看管东谈主和基金托管东谈主协商一致且在履行妥当要领后，可根据基金发展情 况转圜基金看管费率、基金托管费率、销售管事费率等干系费率。   从基金财产中列支基金看管东谈主的看管费、基金托管东谈主的托管费、销售管事费 之外的其他基金用度，应当依据磋议法律法则、《基金合同》的章程履行。   对于违背法律法则、《基金合同》、本契约过火他磋议章程（包括基金用度 的计提方法、计提圭臬、支付样式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。   本基金支付给基金看管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主宰机关的干系章程。 十二、基金份额合手有东谈主名册的撑合手   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金看管东谈主的指示编制和撑合手，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别撑合手基金份额合手有东谈主名册，基金登记机构保存期限不低 于法律法则矩程的最低期限，法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。如 不成妥善撑合手，则按干系法则承担株连。   在基金托管东谈主要求或编制中期表现和年度表现前，基金看管东谈主应将磋议贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确切性、准确性和齐全 性。基金托管东谈主不得将所撑合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应投降守秘义务。 十三、基金磋议文献档案的保存   （一）基金看管东谈主应保存基金财产看管业务举止的纪录、账册、报表和其他 干系贵寓，基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他干系 贵寓，保存期限不低于法律法则矩程的最低期限，法律法则另有章程或有权机关 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 另有要求的除外。   （二）基金看管东谈主和基金托管东谈主应按本契约第十条的约定对各自卫存的文献 和档案履行守秘义务，法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。 十四、基金托管东谈主和基金看管东谈主的更换   （一）基金看管东谈主职责阻隔后，仍应妥善撑合手基金看管业务贵寓，并与新任 基金看管东谈主或临时基金看管东谈主实时办理基金看管业务的顶住手续，临时基金看管 东谈主或新任基金看管东谈主应实时接收。基金托管东谈主应给予积极合作，并与新任基金管 理东谈主或临时基金看管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值。   （二）基金托管东谈主职责阻隔后，仍应妥善撑合手基金财产和基金托管业务贵寓， 并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。基金看管东谈主应给予 积极合作，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富 净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的干系约定。 十五、退却步履   （一）《基金法》退却的步履。   （二）《基金法》退却的投资或举止。   （三）除根据基金看管东谈主的指示或《基金合同》、本契约另有章程外，基金 托管东谈主不得动用或贬责基金财产。   （四）基金看管东谈主、基金托管东谈主的高档看管东谈主员和其他从业东谈主员不得彼此兼 职。   （五）法律法则、《基金合同》和本契约退却的其他步履。   法律法则或监管部门取消或转圜上述限制的，本基金不再受干系限制或按变 更后的章程履行。 招商安和债券型证券投资基金                   托管契约 十六、托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐 （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会 备案。 （二）托管契约的阻隔   发生以下情况，本托管契约应当阻隔： （三）基金财产的计帐   基金看管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及磋议法律法则的章程对本基 金的财产进行计帐。 十七、失言株连和株连永别   （一）本契约当事东谈主不履行本契约或履行本契约不顺应约定的，应当承担违 约株连。   （二）因本契约当事东谈主失言给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成损伤的，应 当分别对各自的步履照章承担补偿株连，因共同步履给基金财产或者基金份额合手 有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿株连。对耗损的补偿，仅限于径直耗损。但 是发生下列情况，当事东谈主免责： 招商安和债券型证券投资基金                      托管契约 定当作或不当作而形成的耗损等； 形成的耗损等。 券公司等其他机构负责计帐交收的基金财富过火收益不承担任何株连； 其它非基金看管东谈主、基金托管东谈主极度形成的不测事故。   （三）一方当事东谈主违背本契约，给另一方当事东谈主形成耗损的，愉快担补偿责 任，对耗损的补偿，仅限于径直耗损。   （四）因不可抗力不成履行本契约的，根据不可抗力的影响，失言方部分或 一起免除株连，但法律另有章程的除外。当事东谈主拖沓履行后发生不可抗力的，不 能免除株连。   （五）当事东谈主一方失言，另一方在职责范围内有义务实时采纳必要的程序， 长途防御耗损的扩大。   （六）失言步履虽已发生，但本契约粗略不绝履行的，在最大限定地保护基 金份额合手有东谈主利益的前提下，基金看管东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本契约。   （七）为明确株连，在不影响本契约本条其他章程的大齐适用性的前提下， 基金看管东谈主和基金托管东谈主对由于如下步履形成的耗损的株连承担问题，明确如下： 由基金看管东谈主承担，即使该东谈主员下达指示并莫得获取基金看管东谈主的推行授权（例 如基金看管东谈主在铲除或变更授权权限后未能实时见告基金托管东谈主）； 确切性审核，导致基金托管东谈主履行了应当无效的指示，基金看管东谈主与基金托管东谈主 应根据各自极度进度承担株连； 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 管东谈主撑合手时刻的损坏、灭失，由此产生的株连应由该基金托管东谈主承担； 托管东谈主复核后同意基金看管东谈主的打算效率，则基金托管东谈主也愉快担未正确履行复 核义务的相应株连； 要是基金托管东谈主复核后同意基金看管东谈主的打算效率，则基金托管东谈主也愉快担未正 确履行复核义务的相应株连； 规则实时计帐的，由株连方承担由此给基金财产、基金份额合手有东谈主及受损伤方造 成的径直耗损，若由于两边原因导致本基金不成依据中国结算的业务规则实时清 算的，两边应按照各自的极度进度对形成的径直耗损合理摊派株连。 交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足形成新股 申购失败或者新股申购不足，基金托管东谈主不承担任何株连。 十八、适用法律与争议科罚样式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本托管契约之主见，不包括香港 卓越行政区、澳门卓越行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金看管东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约磋议的争议 可通过友好协商科罚。但若自一方书面提倡协商科罚争议之日起60日内争议未能 以协商样式科罚的，则任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院届 时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是结尾性的并对两边当 事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他章程。 十九、托管契约的遵守   （一）基金看管东谈主在向中国证监会央求基金召募注册时提交的基金托管契约 招商安和债券型证券投资基金                     托管契约 草案，应经托管契约两边盖印以及两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权代表签名或盖 章，契约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国 证监会注册的文本为厚爱文本。   （二）本契约自两边签署之日起成立，自基金合同见效之日起见效。本契约 的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本契约自见效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本契约原本一式三份，契约两边各执一份，上报中国证监会一份，每 份具有同等法律遵守。 二十、托管契约的签订   见签署页。   （以下无正文）